監管大軍傳來港 下月查滙豐恒生
(綜合報道)(星島日報報道)來自倫敦的滙控(005)監管員,擬再度來港審查香港業務的合規情況。早在滙控瑞士私人銀行爆出助客逃稅一事前,已有消息傳出,針對防洗錢監控及打擊金融犯罪的合規工作,到全球各地巡查的滙控監察大員下一站可能來港,向香港滙豐及恒生銀行(011)作實地審查,暫定最快3月到訪香港滙豐,4至5月則巡查恒生。
滙控自2012年因反洗錢不力而被美國重罰19.21億美元,並簽定延後起訴協議守行為5年後,已大力加強監控合規工作。據消息指,根據延後起訴協議,由監管當局要求安插到滙控的監察員,會輪流到滙控全球各地的業務據點出巡作審查,每到一點都會抽查及會見當地一些員工,務求各地做好「認識你的客戶(KYC)」工作,以堵截黑錢流入集團的系統內。
按原來初定計畫,監察員大軍可能最快3月再度來港,就防洗錢及遵守制裁名單的合規情況先行巡查香港滙豐;4至5月則轉到恒生審查,惟監察員大軍會否如期巡港,仍要視乎有關方面的最後決定。不過有指兩行已嚴陣以待,正積極做好事前準備工夫;惟香港滙豐及恒生發言人接受本報查詢時均不予置評。
消息指,兩行已為監察員可能來港巡查作好事前準備,例如香港滙豐跨部門須預習彼此間的合規一致,以及預備回答監管員的資料等。
恒生則通過多個渠道,提高員工對全球單一標準重要性的認知,包括舉行多場員工大會,會上安排了風險管理和合規部人員詳細講解,並有前綫員工分享。該行行政總裁李慧敏更親自通過錄影講話,發表長達1個半小時相關訊息;商業銀行業務總監林燕勝為了萬無一失,也事前親身出馬抽樣測試前綫員工。
另外,恒生又為員工提供很多培訓,其中支付及開戶部門人員需要特訓,員工要為此舉行小測;同時,該行亦通過大氣電波於其早上的晨播中向員工講論這課題。
監察員擬下月來港巡查滙控香港業務的合規改善情況,適逢近期爆出滙控的瑞士私人銀行助客逃稅醜聞,事件亦愈鬧愈大,市場正關注該集團或再次面臨巨額罰款。滙控早在公布第三季業績時,曾預告法國刑事調查其瑞士私人銀行涉及的潛在罰款相當巨大。
資料來源:星島日報